我们是一家做连锁加盟的企业，商务局现在在查备案，说不备案就要被罚款，想问问商业特许企业如何备案？
《商业特许经营管理条例》（以下简称《条例》）正式实施，标志着我国商业特许经营正迈向规模化、规范化、
法制化进程。《条例》中规定的强制备案制度，属于对商业特许经营企业的一项重要的监管内容，特许企业如
果不按照《条例》规定进行备案不仅可能会遭到行政主管机关的行政处罚（高额度罚款10万），还有可能特
许经营合同的效力，甚至影响到特许企业的正常经营。因此，特许企业必须高度重视备案的问题。但备案制度
是一项新生的事物，好多特许企业对此制度规定并不了解，对其理解和认识存在偏差，不知道如何去办理备案
手续，笔者根据《条例》及《商业特许经营备案管理办法》（以下简称《办法》）的规定，结合平时办理特许
经营企业备案的经验，就特许企业如何备案进行介绍。
特许经营在性质上属于合同行为，从事特许经营活动是当事人的民事权利，政府不宜对其实行行政审批管制，
但需要对其经营活动进行必要的监督管理，以维护市场秩序，保护当事人合法权益。鉴此，《条例》确立了特
许人备案制度，要求从事商业特许经营的特许人必须依法备案。
要求特许人备案主要有三个作用：一是便于商务主管部门及时了解、掌握特许人的有关情况，有针对性地对特
许经营活动进行规范、监督；二是有助于潜在的投资者了解特许人的基本情况，作出恰当的投资决策，防止欺
诈和不实宣传；三是有利于形成对特许人的社会监督。
商业特许经营企业在备案中的应注意以下几个方面的事项：
1、备案登记的主体范围
《条例》第三条第二款规定：企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。从这一规定中可
以看出，只有企业可以作为特许经营的特许人主体。根据我国企业登记管理的规定，确认企业身份的有效
证明就是工商行政管理机关颁发的企业营业执照。因此,核验企业营业执照之真实性成为备案管理之首。
2、备案登记的企业应该符合“两店一年”的规定
《条例》第七条第二款规定：“特许人从事特许经营活动应当拥有至少2个直营店，并且经营时间超过1年”。
也就是通常所说的“两店一年”要求，主要目的是为了防止一些企业利用特许经营进行欺诈。同时，直营店具
有一定的示范作用，便于其他经营者从直营店的经营中较为直观地了解特许人的品牌、经营模式、经营状况等。
首先，顾名思义，“直营店”应当是指由特许人拥有的店铺。其中，“拥有”应当不仅仅包括全资拥有，还应包
括控股拥有的情况。此外，考虑到现代经济生活中企业的分工较细，即使是同一集团内部的不同企业可能也存在
着不同的分工---可能有的企业只作为特许人来从事业务，而有的企业负责经营店铺。因此，如果特许人的关联
企业能够满足“两店一年”的要求，我们认为就应当视同特许人本身满足了“两店一年”的要求。《条例》和《
商业特许经营备案管理办法》中均未定义 “关联企业”的含义，但是《商业特许经营信息披露管理办法》 第三
条做了有关规定：“本办法所称关联公司，是指特许人的母公司、特许人直接或间接拥有全部或多数股权的子公
司、与特许人直接或间接地由同一所有人拥有全部或多数股权的公司”。我们认为该定义是可以适用在判断特
许人是否满足了“两店一年”要求的，也就是说，如果是与特许人具备直接或间接控股关系的企业满足了“两
店一年”要求，就应认为特许人满足了该要求。
第二，还应当注意到，直营店的业务应当是与特许业务在相同品牌下运营的相同业务。比如，如果特许人的直
营店是从事快餐服务，但其特许业务从事的是衣物干洗，很显然，这时特许人的直营店并不能够证明特许人在
特许的业务领域（即，快餐服务）已经建立了成熟的运营模式，这并不符合“两店一年”要求的立法本意。因
此，直营店铺运营的业务必须与特许业务相同，方才可以满足“两店一年”的要求。
第三，直营店的品牌也必须是与特许业务的品牌相同的。假设特许人在甲品牌下从事快餐业务、并且拥有在甲
品牌下运营的若干快餐店，但是特许人从未在乙品牌下从事快餐业务。那么，由于证明某一具体品牌的运营模
式和市场前景是需要时间的，如果特许人拟在乙品牌下从事快餐特许经营业务，特许人在甲品牌下能够成功地
运营快餐业务是不够的。因为特许人能够在甲品牌下成功运营快餐业务，并不意味着其在乙品牌下业内也能够
建立成熟的商业模式。因此，从满足“两店一年”要求的角度出发，直营店应当与特许业务是在同一品牌下运
营的。
第四，由设区的市级商务主管部门开具的符合《条例》第七条第二款规定的证明文件；直营店位于境外的，特
许人应当提供直营店营业证明（含中文翻译件），并经当地公证机构公证和中国驻当地使领馆认证。在2007年
5月1日前已经从事特许经营活动的特许人除外，但应当提交特许人与中国境内的被特许人订立的份特许经
营合同。
另外，《条例》第七条第二款规定的经营1年以上，不仅是指该企业应成立并经营1年以上，而且对其拥有的直
营店也要经营1年以上。
相关产品：商业特许经营备案 , 连锁加盟资质 , 特许加盟资质
上海道商企业服务中心
15021594806